第一條為全力支持濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換先行區(qū)建設(shè)，引導(dǎo)金融和社會(huì)資本加大對(duì)全市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)領(lǐng)域投入，加快打造“四個(gè)中心”，建設(shè)“大強(qiáng)美富通”現(xiàn)代化國際大都市，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，公開透明、開放包容，依法合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，設(shè)立濟(jì)南市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金(以下簡稱新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金)。為加強(qiáng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金是指由市、區(qū)縣政府(含濟(jì)南高新區(qū)管委會(huì)，下同)發(fā)起，主要采取由引導(dǎo)基金、母基金、子基金構(gòu)成的聯(lián)動(dòng)投資架構(gòu)模式，按市場(chǎng)化方式與金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本、投資機(jī)構(gòu)合作，重點(diǎn)投資于全市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)領(lǐng)域的基金。
第三條新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)由市、區(qū)縣政府出資300億元設(shè)立。通過引導(dǎo)基金注資和市場(chǎng)化募集，吸引國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和其他社會(huì)資本投資，爭取省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金支持，形成不少于1000億元規(guī)模的母基金群。母基金再通過出資發(fā)起設(shè)立或增資若干只子基金，撬動(dòng)各類社會(huì)資本，形成不少于2500億元的基金規(guī)模。
第四條引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持設(shè)立母基金，也可根據(jù)需要直接出資設(shè)立或增資參股子基金(引導(dǎo)基金出資設(shè)立的母基金和子基金，以下簡稱母(子)基金)，或直接投資我市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金支持設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施類、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投類、新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興類、文化旅游類、城市更新類和招商引資并購類母基金，其中產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投類、新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興類、文化旅游類、招商引資并購類母基金規(guī)模占母基金總規(guī)模的比例原則上不低于70%。
引導(dǎo)基金新設(shè)母(子)基金名稱中原則上應(yīng)包含“濟(jì)南市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”字樣。
第五條在國家政策允許范圍內(nèi)及引導(dǎo)基金承擔(dān)有限責(zé)任的前提下，允許母(子)基金采用平行出資，或引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)方式，吸引更多社會(huì)資本參與。
第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第六條市政府設(shè)立濟(jì)南市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金引導(dǎo)基金決策委員會(huì)(以下簡稱基金決策委員會(huì))，作為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金頂層決策機(jī)構(gòu)?；饹Q策委員會(huì)主任由分管財(cái)政工作的副市長擔(dān)任，分管金融和分管產(chǎn)業(yè)工作的副市長任副主任，分管財(cái)政工作的市政府副秘書長和市發(fā)改委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市財(cái)政局、市國資委、市金融辦、市投資促進(jìn)局、引導(dǎo)基金管理公司等相關(guān)部門(單位)主要負(fù)責(zé)人以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覟槌蓡T?；饹Q策委員會(huì)主要職責(zé)包括：
(一)研究決定新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金重大投資決策，審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金出資設(shè)立母(子)基金及直投項(xiàng)目;
(二)研究決定新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金運(yùn)轉(zhuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo);
(三)統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)督管理、績效考核工作;
(四)審定基金投向負(fù)面清單，明確基金禁(限)投業(yè)務(wù)和范圍;
(五)核準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理公司設(shè)立、退出、清算方案，決定公司經(jīng)營層高管人選及薪酬標(biāo)準(zhǔn);
(六)審議母(子)基金設(shè)立、退出、清算方案;
(七)協(xié)調(diào)解決基金管理中遇到的重大問題;
(八)完成市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。
第七條基金決策委員會(huì)設(shè)立新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦公室(以下簡稱基金辦)?；疝k設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)基金決策委員會(huì)日常工作。市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，市發(fā)改委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市財(cái)政局、市國資委、市金融辦(市地方金融監(jiān)管局)、市投資促進(jìn)局、引導(dǎo)基金管理公司等相關(guān)部門(單位)分管負(fù)責(zé)人任辦公室副主任。
第八條市有關(guān)部門在基金決策委員會(huì)中分別承擔(dān)以下職責(zé)：
(一)市發(fā)改委負(fù)責(zé)基金與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫對(duì)接，做好項(xiàng)目組織推介、優(yōu)選審核等工作;
(二)市經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)基金與工業(yè)、信息化、物流以及軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域項(xiàng)目企業(yè)對(duì)接，做好項(xiàng)目篩選、審核、推介等工作;
(三)市科技局負(fù)責(zé)基金與初創(chuàng)企業(yè)對(duì)接，做好科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目篩選、推介等工作;
(四)市財(cái)政局履行市級(jí)引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金籌集工作，根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將市級(jí)政府出資額納入年度政府預(yù)算，并牽頭對(duì)接各區(qū)縣政府落實(shí)引導(dǎo)基金出資任務(wù)，做好新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金與山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金銜接工作;
(五)市國資委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)市級(jí)集團(tuán)公司參與有關(guān)母(子)基金出資職責(zé)，并組織市屬國有企業(yè)參與相關(guān)領(lǐng)域母(子)基金籌劃、設(shè)立和投資工作;
(六)市金融辦(市地方金融監(jiān)管局)負(fù)責(zé)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)以及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，并協(xié)調(diào)、配合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管;
(七)市投資促進(jìn)局負(fù)責(zé)做好基金與全市招商引資項(xiàng)目對(duì)接工作;
(八)市其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基金籌劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目庫建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作。
第九條各區(qū)縣政府負(fù)責(zé)落實(shí)引導(dǎo)基金區(qū)縣級(jí)出資和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金扶持政策，向基金管理機(jī)構(gòu)推薦新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目，為基金創(chuàng)造良好投資環(huán)境。
第十條基金決策委員會(huì)設(shè)立政策審查委員會(huì)，政策審查委員會(huì)主任由分管財(cái)政工作的市政府副秘書長擔(dān)任，市發(fā)改委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市財(cái)政局、市國資委、市金融辦(市地方金融監(jiān)管局)、市投資促進(jìn)局、人民銀行濟(jì)南分行營管部等單位分管負(fù)責(zé)人和部分投資、法律等方面的專家為成員，負(fù)責(zé)對(duì)基金設(shè)立、投資、運(yùn)營政策的合規(guī)性進(jìn)行審查。
第十一條基金決策委員會(huì)設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財(cái)務(wù)、造價(jià)咨詢等領(lǐng)域的專家和業(yè)界人士擔(dān)任委員，為基金運(yùn)作提供專業(yè)咨詢。
第十二條設(shè)立引導(dǎo)基金管理公司，作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理和母(子)基金投資決策、監(jiān)管等工作。引導(dǎo)基金管理公司實(shí)行專業(yè)化管理運(yùn)作和市場(chǎng)化人事薪酬制度，其主要職責(zé)包括：
(一)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理和母(子)基金監(jiān)管，參與母(子)基金投資決策等工作;
(二)遴選擬出資母(子)基金管理機(jī)構(gòu)，開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案，報(bào)基金決策委員會(huì)核準(zhǔn);
(三)落實(shí)基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金方案，與基金其他出資人開展協(xié)議談判、簽訂基金章程(或協(xié)議、合同，下同)，報(bào)基金辦備案;
(四)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算;
(五)對(duì)母(子)基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況進(jìn)行績效評(píng)價(jià);
(六)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)母(子)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)母(子)基金進(jìn)行監(jiān)管，通過向母(子)基金委派代表、章程約定等方式，確?；疬\(yùn)營符合政策方向;
(七)根據(jù)基金決策委員會(huì)決定，組織開展引導(dǎo)基金直接投資業(yè)務(wù);
(八)負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金的退出與清算;
(九)定期向基金辦報(bào)告引導(dǎo)基金、母(子)基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng);
(十)承辦基金辦交辦的其他事項(xiàng)。
第十三條母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)母基金運(yùn)營管理。根據(jù)基金的合作對(duì)象或類型不同，母基金可靈活采取不同模式進(jìn)行管理。母基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：
(一)規(guī)劃參股子基金的構(gòu)成與投向，自主發(fā)起設(shè)立或增資若干子基金;
(二)遴選參股子基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)擬出資子基金開展盡職調(diào)查，與子基金管理機(jī)構(gòu)開展合作談判，簽訂子基金章程;
(三)按照引導(dǎo)基金有關(guān)政策規(guī)定，嚴(yán)格監(jiān)管子基金投向和投資比例;
(四)對(duì)母基金直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并負(fù)責(zé)投資與管理工作;
(五)負(fù)責(zé)母基金的退出與清算;
(六)定期向出資人報(bào)告母基金、參股子基金運(yùn)行情況。
第三章 投資方向
第十四條新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金重點(diǎn)投資以下六大領(lǐng)域：
(一)支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。重點(diǎn)投向鐵路、公路、橋隧、機(jī)場(chǎng)及公共服務(wù)領(lǐng)域等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，保障全市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施。
(二)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投。結(jié)合我市十大千億產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃，重點(diǎn)投向“大數(shù)據(jù)與新一代信息技術(shù)、智能制造與高端裝備、量子科技、生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料、產(chǎn)業(yè)金融、現(xiàn)代物流、醫(yī)療康養(yǎng)、文化旅游、科技服務(wù)”十大產(chǎn)業(yè)，改造升級(jí)綠色化工、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代金融等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持創(chuàng)新型企業(yè)和全市重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等項(xiàng)目，培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)跨界融合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效。
(三)支持新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興建設(shè)。結(jié)合我市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換先行區(qū)規(guī)劃和新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃，重點(diǎn)投向城鎮(zhèn)供氣、供水、供熱、污水凈化、垃圾處理、生態(tài)環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、文化、體育以及提升農(nóng)業(yè)發(fā)展質(zhì)量、培育鄉(xiāng)村發(fā)展新動(dòng)能、實(shí)施鄉(xiāng)村綠色發(fā)展等領(lǐng)域，加快推進(jìn)特色小鎮(zhèn)建設(shè)。
(四)支持文化旅游重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)。結(jié)合我市文化旅游項(xiàng)目總體布局，重點(diǎn)投向旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、旅游景區(qū)開發(fā)、智慧旅游、精品旅游產(chǎn)業(yè)等，提升旅游接待能力,加快推進(jìn)我市旅游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(五)支持城市更新。結(jié)合我市棚戶區(qū)改造規(guī)劃，重點(diǎn)投向城市棚戶區(qū)、城中村改造項(xiàng)目以及重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)征地拆遷工作，加快推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。
(六)支持招商引資并購。重點(diǎn)支持招商引資，鼓勵(lì)企業(yè)開展帶動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)入、輸出的并購業(yè)務(wù)，支持企業(yè)通過并購重組對(duì)接境內(nèi)外資本市場(chǎng)，吸引境內(nèi)外資金投資我市重點(diǎn)項(xiàng)目。
第十五條引導(dǎo)基金出資母基金占比可根據(jù)母基金定位、管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。其中,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投、新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興、文化旅游、招商引資并購類母基金一般按20%的比例出資，基礎(chǔ)設(shè)施、城市更新類母基金一般按10%的比例出資。
除基金決策委員會(huì)決定外，母基金對(duì)單只子基金的投資占比一般不超過子基金總規(guī)模的40%。
第十六條引導(dǎo)基金可安排不超過10%的比例直接投資項(xiàng)目企業(yè)。引導(dǎo)基金直接出資設(shè)立子基金，除基金決策委員會(huì)決定外，對(duì)單只子基金出資占比一般不超過子基金規(guī)模的10%。
第十七條母基金可直接投資我市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目。母基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接投資占比，原則上不超過母基金總規(guī)模的20%。
第十八條基礎(chǔ)設(shè)施、新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興、文化旅游、城市更新類基金，除基金決策委員會(huì)決定外，募集資金原則上用于投資濟(jì)南市項(xiàng)目。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投、招商引資并購類基金，對(duì)市外資金占基金注冊(cè)資本或承諾出資額比例低于50%的，投資于濟(jì)南市內(nèi)的資金比例一般不低于基金可實(shí)現(xiàn)投資總額的80%;對(duì)市外資金占基金注冊(cè)資本或承諾出資額比例為50%及以上的，投資于濟(jì)南市內(nèi)的資金比例一般不低于基金可實(shí)現(xiàn)投資總額的70%。
投資市內(nèi)資金包括：一是基金直接投資于市內(nèi)企業(yè)的投資金額;二是基金投資于市外企業(yè)，再由市外企業(yè)將基金資金投入到市內(nèi)子公司的，且切實(shí)用于經(jīng)營或項(xiàng)目建設(shè)的，可置換為市內(nèi)投資金額;三是為支持市內(nèi)企業(yè)“走出去”開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對(duì)基金投資到市內(nèi)企業(yè)在市外控股子公司的，可按照控股比例折算為市內(nèi)投資金額。
第十九條產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投、招商引資并購類基金存續(xù)期一般不超過10年，基礎(chǔ)設(shè)施、新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興、文化旅游類基金存續(xù)期一般不超過20年，城市更新類基金存續(xù)期一般不超過25年。存續(xù)期滿如需延長存續(xù)期，應(yīng)由市政府和基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，按章程約定的程序辦理。
第四章 基金設(shè)立
第二十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母(子)基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)在中國大陸注冊(cè)，母基金管理公司實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于2000萬元人民幣，子基金管理公司實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于1000萬元人民幣,有較強(qiáng)資金募集能力，有固定營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(二)有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供法律法規(guī)和政策范圍內(nèi)允許的增值服務(wù);
(三)須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記，新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成登記工作;
(四)管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備基金從業(yè)資格、擁有3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且至少主導(dǎo)過3個(gè)以上投資成功案例，具備良好的管理業(yè)績;
(五)基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十一條母(子)基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額根據(jù)基金類別確定，一般不低于基金規(guī)模的2%。基金規(guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例，原則上不低于1%。
第二十二條新設(shè)母(子)基金除符合第二十條基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：
(一)基金在濟(jì)南市行政區(qū)域范圍內(nèi)注冊(cè);
(二)基金主要發(fā)起人、管理人已基本確定，并草簽基金章程;
(三)基金其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。
第二十三條申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的，除滿足第二十二條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
(一)基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并按規(guī)定在有關(guān)部門備案;
(二)基金投資方向符合本辦法有關(guān)規(guī)定;
(三)基金全體出資人同意增資方案，且增資操作符合國家相關(guān)規(guī)定。
第二十四條基金發(fā)起人向引導(dǎo)基金管理公司提出擬設(shè)立母(子)基金的申請(qǐng)。提交的申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的報(bào)告、基金出資架構(gòu)、基金章程草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第二十五條引導(dǎo)基金管理公司對(duì)母(子)基金管理人開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案，報(bào)基金辦。
第二十六條基金辦組織政策審查委員會(huì)開展政策性審查。審查結(jié)果分為同意、有條件同意和不同意。政策審查委員會(huì)主任根據(jù)票決結(jié)果，作出政策審查結(jié)論。一般情況下，全體委員中超過三分之二(含)通過即為同意(含有條件同意)。政策審查委員會(huì)主任具有一票否決權(quán)。如審查結(jié)果為有條件同意，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)按照政策審查委員會(huì)意見，與基金發(fā)起人協(xié)商修改母(子)基金設(shè)立方案等相關(guān)材料。如審查結(jié)果為不同意，則申請(qǐng)程序終止。
政策審查委員會(huì)不就職責(zé)以外事項(xiàng)進(jìn)行審查。
第二十七條引導(dǎo)基金投資事項(xiàng)經(jīng)政策性審查通過后，提交基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)。引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案，與基金其他出資人開展協(xié)議談判，報(bào)基金辦備案后，簽訂章程。
第二十八條基金章程應(yīng)根據(jù)本辦法和基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案制定。
第五章 收益分配
第二十九條母(子)基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則實(shí)施，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金和其他出資人協(xié)商確定。
第三十條母(子)基金應(yīng)根據(jù)章程約定及時(shí)分配投資收益。引導(dǎo)基金按照章程約定從母(子)基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時(shí)繳入引導(dǎo)基金托管賬戶，用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展或獎(jiǎng)勵(lì)性支出，財(cái)政性資金按規(guī)定上繳市級(jí)國庫。
第三十一條引導(dǎo)基金可通過適當(dāng)讓利方式，鼓勵(lì)母(子)基金投資于政府主導(dǎo)的投資期長、風(fēng)險(xiǎn)性高、收益率低的項(xiàng)目，具體讓利方案由引導(dǎo)基金管理公司制訂，按程序報(bào)基金決策委員會(huì)審批。讓利應(yīng)遵循以下原則：
(一)引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動(dòng)用引導(dǎo)基金本金;
(二)引導(dǎo)基金只對(duì)社會(huì)出資人讓利，不對(duì)其他財(cái)政性出資讓利;
(三)引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在母(子)基金中出資收益的讓利;對(duì)母基金參股子基金中社會(huì)出資人的讓利，由投資管理人與母基金、子基金出資人協(xié)商確定。
第三十二條根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：
(一)經(jīng)基金決策委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目，或投資于市內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可讓渡全部收益;
(二)投資于基礎(chǔ)設(shè)施和成熟期項(xiàng)目，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)，也可將章程約定的門檻收益率以上部分適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu);
(三)在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在基金注冊(cè)之日起2年(含)內(nèi)購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓;2年以上、3年(含)內(nèi)購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額及從第3年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓;設(shè)立3年以后，可以引導(dǎo)基金所持有基金股權(quán)或份額的市場(chǎng)公允價(jià)格轉(zhuǎn)讓。
第三十三條為提高社會(huì)資本參與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金的積極性，在認(rèn)真落實(shí)國家稅收優(yōu)惠政策的同時(shí)，從財(cái)政扶持、資源開放、人才引進(jìn)等方面對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人進(jìn)行激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十四條母基金、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第三十五條按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，依法實(shí)行規(guī)范的市場(chǎng)化運(yùn)作。各級(jí)政府不得以借貸資金出資設(shè)立各類投資基金，嚴(yán)禁各級(jí)政府利用各類投資基金違法違規(guī)變相舉債。除國務(wù)院另有規(guī)定外，各級(jí)政府及其所屬部門設(shè)立政府出資的各類投資基金時(shí)，不得以任何方式承諾回購社會(huì)資本方的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)資本方承諾最低收益，不得對(duì)有限合伙制基金等任何股權(quán)投資方式額外附加條款變相舉債。
第三十六條引導(dǎo)基金、母基金、子基金應(yīng)由具備資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由基金辦依規(guī)公開選擇確定，市財(cái)政局、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。母(子)基金托管銀行由母(子)基金自主選擇，母(子)基金企業(yè)、基金管理機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管銀行由子基金自主選擇確定。
第三十七條托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)成立時(shí)間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、濟(jì)南市地方性商業(yè)銀行;
(二)具有基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);
(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)近3年內(nèi)無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第三十八條引導(dǎo)基金和母(子)基金的托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金辦、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金、母(子)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)采取措施，暫停支付，并隨時(shí)向基金辦和引導(dǎo)基金管理公司報(bào)告。
第三十九條母(子)基金完成工商注冊(cè)后，應(yīng)向市地方金融監(jiān)管部門報(bào)送基金設(shè)立方案，以及風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)行業(yè)自律。
第四十條母(子)基金管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)季報(bào)制度，按季度向引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表和基金運(yùn)行報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。
第四十一條引導(dǎo)基金管理公司按季度匯總母基金、子基金托管情況，報(bào)送基金辦，并及時(shí)報(bào)告母基金、子基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向基金辦報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。
第四十二條引導(dǎo)基金、母基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(二)投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(七)國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第四十三條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)母(子)基金的監(jiān)管，及時(shí)掌握母基金、子基金以及被投資項(xiàng)目的經(jīng)營情況。引導(dǎo)基金管理公司派員參與母(子)基金投資決策，對(duì)不符合本辦法規(guī)定，偏離政策投資方向或存在明顯套取引導(dǎo)基金傾向等違法違規(guī)項(xiàng)目，在母(子)基金投資決策中擁有一票否決權(quán)。
第四十四條引導(dǎo)基金管理公司密切跟蹤母基金、子基金經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)基金運(yùn)營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反章程和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金管理公司及時(shí)向基金辦報(bào)告，并要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改。
第四十五條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在基金章程中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：
(一)基金工商注冊(cè)登記后12個(gè)月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的;
(二)存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。
第四十六條被暫停出資的基金申請(qǐng)恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，并通過引導(dǎo)基金管理公司向基金辦提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。
第四十七條有下列情形之一的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重組或更換：
(一)管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;
(二)管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的;
(三)按照基金章程約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機(jī)構(gòu)重組或更換的;
(四)基金章程約定管理機(jī)構(gòu)重組或更換的其他情形。
第四十八條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在母(子)基金章程中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：
(一)基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個(gè)月，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)基金未按章程約定投資的;
(五)基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的;
(六)基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。
第四十九條基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：
(一)代表三分之二(含)以上基金份額的合伙人(股東)要求終止，并經(jīng)合伙人(股東)會(huì)議決議通過的;
(二)發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的;
(三)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。
第七章 考核監(jiān)督
第五十條基金辦按照有關(guān)規(guī)定建立績效考核制度，根據(jù)基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金、母(子)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。
第五十一條引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)引導(dǎo)基金投資比例，合理確定引導(dǎo)基金監(jiān)管范圍和監(jiān)管層級(jí)。在母(子)基金層面，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督管理母(子)基金設(shè)立和引導(dǎo)基金出資，確保政策落實(shí)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在子基金層面，引導(dǎo)基金管理公司主要對(duì)基金投向進(jìn)行合規(guī)性審查，不干預(yù)管理運(yùn)營和投資決策。
第五十二條引導(dǎo)基金及管理公司須接受審計(jì)部門的審計(jì)及財(cái)政部門的監(jiān)督檢查?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)須落實(shí)適度監(jiān)管要求，接受地方金融監(jiān)管部門指導(dǎo)和國家基金業(yè)監(jiān)管部門及其派出機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管。對(duì)任何單位和個(gè)人在管理中出現(xiàn)涉及財(cái)政資金、地方金融管理的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第五十三條按照《中共濟(jì)南市委辦公廳濟(jì)南市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于支持黨員干部干事創(chuàng)業(yè)建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)〉的通知》(濟(jì)辦發(fā)〔2016〕5號(hào))、《中共濟(jì)南市委辦公廳濟(jì)南市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈濟(jì)南市干部正向激勵(lì)實(shí)施辦法(試行)〉的通知》(濟(jì)辦發(fā)〔2017〕7號(hào))要求，建立容錯(cuò)機(jī)制，實(shí)行容錯(cuò)免責(zé)，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新。
第八章 附則
第五十四條引導(dǎo)基金與中央、省財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十五條本辦法自2018年11月1日起施行，有效期5年。
